FCA warnt: Odey-Urteil als Weckruf für ethische Standards

Die britische Finanzaufsicht Financial Conduct Authority (FCA) hat eine deutliche Warnung an Finanzdienstleister ausgesprochen: Unternehmen, die ethische Standards fahrlässig behandeln, müssen künftig mit harten Konsequenzen rechnen. Hintergrund ist der spektakuläre Fall des Hedgefonds-Gründers Crispin Odey, der kürzlich seinen juristischen Einspruch gegen einen lebenslangen Berufsausschluss und eine Geldstrafe verloren hat.

Das Upper Tribunal in London veröffentlichte am Montag vernichtende Feststellungen gegen Odey. Die Richter kamen zu dem Schluss, dass er „eine verzerrte Werteskala“ besitze. Odey wurde mit mehr als 46 Vorwürfen sexueller Belästigung durch ehemalige Mitarbeiter konfrontiert. Zudem soll er Firmensitzungen gefälscht, Anleger getäuscht, Kollegen eingeschüchtert und Opfer zum Schweigen gebracht haben.

Verschärfte Regeln seit diesem Monat

Therese Chambers, Co-Leiterin der Durchsetzungsabteilung bei der FCA, sagte dem FT, dass die strengeren Regeln gegen Belästigung und anderes Fehlverhalten, die diesen Monat in Kraft getreten sind, sicherstellen würden, dass „Menschen sprechen können“ und vor Fehlverhalten geschützt sind. Die FCA hat ihre Vorschriften zu nicht-finanziellen Fehlverhalten über Banken hinaus auf die 37.000 anderen Finanzdienstleistungsgruppen ausgeweitet, die sie reguliert.

„Es sind die Unternehmen, die vielleicht etwas fahrlässiger damit umgehen, wie sie operieren, wo es möglicherweise Lücken in der Behandlung ihrer Mitarbeiter sowie in der Meldung und Überwachung von Vorfällen am Arbeitsplatz gibt“, so Chambers. „Das sind die Unternehmen, die diese neuen Anforderungen sehr ernst nehmen müssen.“

Kein Urteil über sexuelle Belästigung

Interessanterweise stellte das Tribunal fest, dass der Fall nicht davon abhing, ob „sexualisierte Fehlverhalten am Arbeitsplatz“ stattgefunden hatten oder nicht. Stattdessen bestätigten die Richter die Feststellungen der FCA, dass Odey „an Integrität mangelte“ und mit „rücksichtsloser Missachtung“ der Corporate Governance seines Unternehmens gehandelt habe. Zudem habe er die Vorschriften der Aufsichtsbehörde verletzt, indem er Führungskräfte entließ, die versuchten, sein angebliches Fehlverhalten zu untersuchen.

Chambers bezeichnete die Entscheidung des Tribunals als „sehr befriedigend“ und hofft, dass sie weitere Opfer von Belästigung und Mobbing am Arbeitsplatz dazu ermutige, sich zu melden. „Dies ist eindeutig ein Beispiel dafür, dass das System vorhanden ist, um Menschen zu schützen, die misshandelt werden und die andernfalls das Gefühl hätten, nur in einer Kultur des Schweigens agieren zu können, in der sie schlechtes Verhalten nicht ansprechen können“, sagte sie.

Lehren für die Londoner City

Chambers zog eine klare Lehre aus dem Odey-Fall für die gesamte Finanzbranche: „Ethisches Verhalten ist von absoluter Priorität, wenn man das Geld anderer Leute verwaltet“, und „es gibt Konsequenzen für diejenigen, die sich dafür entscheiden, dies nicht zu tun.“

Obwohl die FCA „nicht im Geschäft dafür ist, technische Regelverstöße durch Durchsetzungsfälle zu verfolgen“, werde man handeln, „wenn wir etwas Ernstes sehen“, um die neuen Vorschriften zu nicht-finanziellen Fehlverhalten durchzusetzen, so Chambers.

Odey, der auf eine Anfrage zur Stellungnahme nicht reagierte, hat zwei Wochen Zeit, gegen das Urteil Berufung einzulegen. Der Fall gilt als wegweisend für die Durchsetzung ethischer Standards in der britischen Finanzbranche und sendet ein klares Signal an alle Marktteilnehmer.