Wall Street-Banken zahlen 1,8 Mrd. Dollar wegen Verstößen gegen das Nachrichtengesetz
Elf Konzerne, darunter Goldman Sachs und Morgan Stanley, stimmen US-Strafen für "Off-Channel"-Kommunikation zu
Elf Wall-Street-Banken und -Broker, darunter Goldman Sachs, Morgan Stanley und Barclays, haben sich bereit erklärt, mehr als 1,8 Milliarden Dollar an Bußgeldern zu zahlen, weil sie "weit verbreitete" und "seit langem" bestehende Fehler bei der Aufbewahrung von Unterlagen begangen haben, so die US-Regulierungsbehörden am Dienstag.
Die Institute hätten zugegeben, gegen die bundesstaatlichen Aufzeichnungsvorschriften verstoßen zu haben, teilte die US-Börsenaufsichtsbehörde mit, nachdem bei einer Untersuchung eine "weit verbreitete Kommunikation außerhalb der Geschäftskanäle" aufgedeckt worden war.
Die Aufsichtsbehörden beschrieben, dass Führungskräfte Geschäfte per Textnachricht auf ihren persönlichen Geräten besprachen, obwohl ihre Chats hätten aufgezeichnet und den Behörden zugänglich gemacht werden müssen. Die Verstöße ereigneten sich von Januar 2018 bis September 2021 und betrafen Mitarbeiter verschiedener Führungsebenen, so die SEC.
Die Untersuchung wurde im vergangenen Jahr bekannt und erschütterte die Wall Street. Sie kostete einige Banker ihren Job und veranlasste die Kreditgeber, gegen die unerlaubte Nutzung von verschlüsselten Messaging-Diensten wie WhatsApp und Signal vorzugehen.
Die Bußgelder stellen frühere Strafen für Versäumnisse bei der Datenspeicherung in den Schatten. Ein frühes Zeichen für das harte Durchgreifen an der Wall Street war die Einigung von JPMorgan Chase im Dezember auf eine Geldstrafe in Höhe von 200 Mio. Dollar wegen Nachrichten von Mitarbeitern auf privaten Geräten, von denen 125 Mio. Dollar an die SEC und 75 Mio. Dollar an die Commodity Futures Trading Commission, die wichtigste US-Derivateaufsichtsbehörde, gingen.
Nach Angaben der SEC tauschten Mitarbeiter, darunter auch leitende Investmentbanker, Zehntausende von Nachrichten über inoffizielle Kanäle mit Kollegen und externen Parteien aus.
Die Behörde erklärte, dass das Versäumnis, die Daten zu speichern, sie wahrscheinlich daran hinderte, die Kommunikation im Rahmen mehrerer Untersuchungen zu überprüfen.
"Die heutigen Maßnahmen - sowohl im Hinblick auf die beteiligten Unternehmen als auch auf die Höhe der verhängten Strafen - unterstreichen die Bedeutung von Aufzeichnungspflichten: Sie sind unantastbar", sagte Gurbir Grewal, Direktor der SEC.
Die 11 Institute erklärten sich bereit, mehr als 1,1 Mrd. USD an von der SEC verhängten Strafen und mehr als 710 Mio. USD zur Beilegung ähnlicher Anklagen der CFTC zu zahlen, die ihre Swap-Händler und Futures-Broker betrafen.
Balkendiagramm der kombinierten Bußgelder der SEC und der CFTC (in Mio. $), das 1,8 Mrd. $ an Bußgeldern für Aufzeichnungsmängel an der Wall Street zeigt Die SEC und die CFTC erklärten, die Konzerne hätten die in ihren Vergleichsanordnungen mit den Behörden dargelegten Tatsachen zugegeben, obwohl die Bank of America und Nomura bestimmte Feststellungen der CFTC weder zugegeben noch bestritten hätten.
Gretchen Lowe, die amtierende Direktorin der CFTC für die Durchsetzung der Vorschriften, sagte: "Die Missachtung der Pflichten eines Registranten gefährdet die Fähigkeit der Kommission, Prüfungen und Untersuchungen effektiv und effizient durchzuführen."
CFTC-Commissioner Christy Goldsmith Romero sagte, die Verstöße seien innerhalb der Banken "wohlbekannt" gewesen, "aber niemand hat sie unterbunden".
Die BofA muss mit 225 Mio. Dollar die höchsten Geldstrafen zahlen, die meisten anderen Banken, darunter Goldman, Morgan Stanley und Citigroup, folgen mit 200 Mio. Dollar.
Nach Angaben der CFTC wies ein ehemaliger Leiter der Handelsabteilung der BofA einige seiner Mitarbeiter an, Nachrichten von ihren persönlichen Geräten zu löschen, über Signal zu chatten, "wenn sie nicht am Schreibtisch sitzen", und die ausgetauschten Nachrichten automatisch löschen zu lassen.
Von den Gruppen, die in den behördlichen Anordnungen genannt werden, lehnten BofA, Barclays, Credit Suisse, Goldman, Jefferies und Nomura es ab, die Vergleiche zu kommentieren. Morgan Stanley, Citigroup und UBS erklärten jeweils, sie seien "erfreut", die Angelegenheit beigelegt zu haben.
Die Deutsche Bank erklärte, sie habe in vollem Umfang mit den Aufsichtsbehörden zusammengearbeitet und "proaktiv vollständig konforme und bequeme Text- und Chat-Plattformen eingesetzt".
Cantor Fitzgerald reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.