SEC-Anklage: Barclays muss 360 Mio. Dollar zahlen
Fehler bei 18-Mrd.-Dollar-Verkauf – Laut US-Aufsichtsbehörde bot der britische Kreditgeber eine "noch nie dagewesene" Menge an nicht registrierten Wertpapieren an
Barclays hat sich bereit erklärt, 361 Mio. USD zu zahlen, um die Vorwürfe beizulegen, dass die britische Bank aufgrund eines Schreibfehlers strukturierte Finanzprodukte im Wert von Milliarden von Dollar zum Verkauf angeboten hat, die sie nicht handeln durfte.
Der Fehler datiert von 2019 bis März dieses Jahres, als Barclays Produkte im Wert von 17,7 Mrd. Dollar anbot, die nicht bei der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC registriert waren - eine "beispiellose" Menge an nicht registrierten Wertpapieren, so die Aufsichtsbehörde bei der Bekanntgabe der Strafe am Donnerstag.
Die SEC machte geltend, dass die Verstöße auf das Versäumnis der Bank zurückzuführen seien, interne Kontrollen zur Überwachung der Verkäufe in Echtzeit einzuführen. "Dieser Fall verdeutlicht, warum es für Unternehmen wie Barclays unerlässlich ist, robuste interne Kontrollen über ihre Angebote und Verkäufe von Wertpapieren zu haben", sagte Gurbir Grewal, Direktor der Vollstreckungsabteilung der SEC, in einer Erklärung.
Die Zahlung in Höhe von 361 Mio. USD setzt sich aus einer Zivilstrafe in Höhe von 200 Mio. USD und einer Rückerstattung von Zinserträgen in Höhe von 161 Mio. USD zusammen, die laut SEC durch die Rückzahlung von Barclays an die Anleger nach Aufdeckung des Fehlers abgegolten wurden. Im zweiten Quartal hatte Barclays außerdem 165 Mio. £ zurückgestellt, um eine mögliche Strafe der SEC abzudecken.
Barclays hatte zuvor erklärt, dass es 450 Mio. £ kosten würde, die Anleger für den Schreibfehler zu entschädigen. Die Bank, die die Feststellungen der SEC weder zugegeben noch dementiert hat, lehnte eine Stellungnahme ab.
Der Schreibfehler geht auf ein früheres Verfahren der SEC zurück, bei dem Barclays 97 Mio. $ zahlte, um den Vorwurf auszuräumen, Kunden um fast 50 Mio. $ zu viel berechnet zu haben. Die Bank hat damals die Feststellungen der SEC weder zugegeben noch bestritten.
Infolge der Klage verlor die Bank 2017 eine Lizenz, die es ihr ermöglichte, die Menge an strukturierten Produkten, d. h. vorgefertigten Anlagestrategien auf der Grundlage von Derivaten, die sie zu verkaufen beabsichtigte, automatisch zu aktualisieren. Für 2019 hatte Barclays eine Obergrenze von 20,8 Mrd. USD festgelegt, musste aber im März feststellen, dass sie diesen Betrag bei weitem überschritten hatte.
Ohne die Lizenz hätten die Mitarbeiter der Bank ein System einrichten müssen, um die Wertpapierverkäufe im Verhältnis zu den bei der Aufsichtsbehörde registrierten Angeboten zu verfolgen, so die SEC. Die Aufsichtsbehörde erklärte jedoch, dass ein solcher Mechanismus nicht eingerichtet worden sei.
Die Maßnahme der SEC vom Donnerstag erfolgt in derselben Woche, in der die SEC und die Commodity Futures Trading Commission Barclays wegen weit verbreiteter Mängel in der Aufzeichnungspraxis zu einer Geldstrafe von 200 Mio. Dollar verurteilten, die Teil einer Reihe von Strafen in Höhe von 1,8 Mrd. Dollar gegen 11 Banken und Makler ist.