Josh Wander von 777 Partners bekennt sich des Betrugs schuldig
Der Mitbegründer der Investmentgruppe 777 Partners gesteht Telekommunikations- und Wertpapierbetrug einen Tag vor Prozessbeginn.
Josh Wander, Mitbegründer der in Miami ansässigen Investmentgruppe 777 Partners, hat sich am Donnerstag schuldig bekannt, Anleger betrogen zu haben. Das Geständnis erfolgte nur einen Tag, bevor seine Hauptverhandlung hätte beginnen sollen. Wander bekannte sich im Rahmen einer Verständigung mit den Bundesstaatsanwaltschaften von Manhattan des Telekommunikations- und Wertpapierbetrugs schuldig.
Der 45-Jährige war ursprünglich mit sechs Anklagepunkten konfrontiert gewesen. Zwei davon, für die er sich nun schuldig bekannte, sehen jeweils eine maximale Strafe von 20 Jahren Freiheitsentzug vor. Die Verhängung der Strafe ist für den 1. März angesetzt. „Ich wusste, dass das, was ich tat, falsch war, und es tut mir zutiefst leid“, sagte Wander vor Gericht und las dabei eine vorbereitete Erklärung vor.
Das Geständnis stellt eine Kehrtwende für Wander dar. Zuvor hatte er über seinen Anwalt erklärt, er freue sich darauf, „die Dinge aufzuklären“, und hatte den Fall als eine „Geschäftsstreitigkeit, die als strafrechtlicher Fall verkleidet war“, dargestellt. Für einen Finanzier, der einst mit Basketball-Star LeBron James feierte, markiert dies einen raschen Niedergang.
Vorwürfe über fast 500 Millionen US-Dollar
In einer Anklageschrift dieses Jahres gaben Staatsanwälte an, Wander habe Kreditgeber und Anleger um fast 500 Millionen US-Dollar betrogen. Zu den Methoden zählten Dokumente, die mit Microsoft Paint manipuliert worden waren, um vorzutäuschen, 777 Partners besitze Vermögenswerte, die es tatsächlich nicht besaß. Zudem habe er dieselbe Sicherheit mehrfach an verschiedene Kreditgeber verpfändet und versucht, ein Sicherheitsdefizit zu verschleiern, indem er Vermögenswerte während der Due-Diligence-Prüfung eines Kreditgebers vorübergehend verschob.
Die Staatsanwälte gaben weiter an, Wander habe 13,7 Millionen US-Dollar aus dem Geld eines Kreditgebers auf sein persönliches Brokerage-Konto transferiert. Zusätzlich habe er Tausende von Dollar aus einem an die Firma gewährten Darlehen für private Ausgaben verwendet, darunter die Begleichung seiner Kreditkartenrechnung. Damien Alfalla, der ehemalige Chief Financial Officer von 777 Partners, hatte bereits sein Geständnis abgelegt und mit den Behörden kooperiert.
Vom Kerngeschäft abgewichen
777 Partners begann im Geschäft mit sogenannten strukturierten Vergleichen (structured settlements). Dabei handelt es sich um finanzielle Vereinbarungen, bei denen Personen, die Schadensersatzleistungen bei Personenschäden erhalten haben, statt einer einmaligen Zahlung eine Reihe von Zahlungen über die Zeit erhalten. Das Unternehmen in Miami lieh sich Geld von privaten Kreditgebern, um strukturierte Vergleiche sowie Lotteriegewinne zu kaufen, die auf ähnliche Weise organisiert werden können. Den Begünstigten zahlte es einen rabattierten Einmalbetrag im Austausch gegen die gesamten zukünftigen Cashflows. Diese Cashflows wurden in einen Trust gepackt und Wertpapiere dieses Trusts an Investoren verkauft.
Von 2018 an jedoch, so die Staatsanwälte, sei Wander „vom Kerngeschäft“ von 777 Partners abgewichen. Er habe Gelder aus strukturierten Vergleichen in Sektoren investiert, die „signifikant komplexere und unsicherere Cashflow-Profile“ aufwiesen. Dazu zählten Streaming-Plattformen, Fluggesellschaften und Sportteams wie der Sevilla FC und das Basketballteam London Lions. Als steigende Zinssätze sein Kerngeschäft trafen, genehmigte Wander Ausgaben, die sich 777 Partners nicht leisten konnte, so die Staatsanwälte. Bis 2021 fehlten dem Unternehmen regelmäßig die Mittel für Betriebskosten und Gehaltszahlungen.
Fragen zur Kreditvergabe im privaten Kreditgeschäft
Weitere Vorwürfe gegen Wander werfen Fragen darüber auf, wie Kredite im intransparenten Markt für privates Kreditgeschäft vergeben werden können. So soll Wander einem Kreditgeber einen gefälschten Screenshot zugesandt haben, den ein Analyst mit Microsoft Paint erstellt hatte. Dieser sollte zeigen, dass 777 Partners 8 Millionen US-Dollar an Bargeld auf seinen Sammelkonten habe, obwohl tatsächlich weniger als 500.000 US-Dollar vorhanden waren.
Die Staatsanwälte gaben zudem an, Wander habe Analysten angewiesen, Millionen von Dollar an Vermögenswerten, die bereits an einen anderen Kreditgeber verpfändet waren, vorübergehend an den Kreditgeber abzutreten. Dies geschah, als Vertreter des Kreditgebers planten, das Büro des Unternehmens zur Durchführung einer Due-Diligence-Prüfung zu besuchen und sicherzustellen, dass die Kreditlinie vollständig abgesichert war. Anschließend sollten diese Vermögenswerte wieder zurückverschoben werden.
Im Jahr 2021 verpflichtete sich das Unternehmen laut Staatsanwaltschaft, 24 Boeing-Jets für Fluggesellschaften zu kaufen, an denen Wander und 777 Partners beteiligt waren. Das Unternehmen habe Mittel aus einer Kreditlinie eines Kreditgebers verwendet, um diese zu sichern, und dabei weitere 40 Millionen US-Dollar vom Kreditgeber erhalten, indem es eine Liste von strukturierten Vergleichen vorlegte, die es angeblich besitze, dies aber nicht tat.
777 Partners hat im August Antrag auf Schutz nach Chapter 11 des US-Insolvenzrechts gestellt. In einer Gerichtsakte schrieb ein Vertreter des Schuldners, die Masse hoffe, „Verkäufe und andere Monetarisierungen abzuschließen, die während der Insolvenz erfolgen sollten, einen geordneten Prozess zur Beilegung von Gläubigeransprüchen und Rechtsstreitigkeiten einzurichten und längerfristige Vermögenswerte und Klagebefugnisse an einen Liquidierungstrust zu übertragen, der den Wert im Laufe der Zeit realisieren kann“.
Für deutsche Anleger ist der Fall ein weiteres Beispiel für die Risiken im wenig regulierten Markt für privates Kreditgeschäft. Wander hatte einst versucht, sich als Sportinvestor einen Namen zu machen und durch 777 Partners Beteiligungen an Teams in Italien, Brasilien, Deutschland, Belgien, Frankreich, Spanien und Australien zu erwerben. Auch der versuchte Kauf des englischen Fußballvereins Everton FC im Jahr 2024 scheiterte.