FCA prüft Umgang mit Whistleblower nach dessen Suizid

Die britische Finanzmarktaufsicht (Financial Conduct Authority, FCA) überprüft ihren Umgang mit einem Whistleblower, der sich das Leben nahm, nachdem er mutmaßliche Unregelmäßigkeiten bei einer Wall-Street-Brokerage offengelegt hatte. Der Suizid von Simon Andriesz im vergangenen Monat hat eine Kontroverse darüber ausgelöst, ob die FCA den 57-Jährigen ausreichend unterstützt hat und ob sie seine Vorwürfe der Vergeltungsmaßnahmen durch seinen ehemaligen Arbeitgeber ernst genug genommen hat. Andriesz hatte zuvor bei BGC Group gearbeitet, einem börsennotierten Broker, der von Cantor Fitzgerald kontrolliert wird, wo er als Managing Director tätig war.

Eine parteiübergreifende Gruppe von Abgeordneten hat gewarnt, dass Andriesz' Tod „zutiefst beunruhigende Fragen" aufwerfe, und eine externe Untersuchung der FCA im Umgang mit Whistleblowern gefordert. Die Politiker betonten, dass die Aufsichtsbehörden diesen Bereich nicht als „Selbstkontrolle" behandeln sollten. Die FCA erklärte gegenüber der Financial Times, sie habe Lea Paterson, eine ehemalige Beamtin der Bank of England, die kürzlich dem Aufsichtsrat der Behörde als nicht-executive Director beigetreten ist, beauftragt, eine Überprüfung zu leiten.

FCA will Lehren für die Zukunft ziehen

Die Untersuchung soll klären, „wie wir mit Herrn Andriesz interagiert haben, um Lehren für die Zukunft zu ziehen", so die Aufsichtsbehörde. „Wir bedauern sehr, von Herrn Andriesz' Tod zu hören. Unsere Gedanken gelten seiner Familie und seinen Freunden", sagte die FCA. Die Ergebnisse der internen Überprüfung sollen bis Ende des Jahres veröffentlicht werden. Es wird erwartet, dass die britische Finanzmarktaufsicht auf ihrer jährlichen Versammlung in Edinburgh am Dienstag zu dem Fall befragt wird.

Diese Vorfälle dürften die Sorge verstärken, dass jeder, der in Großbritannien einen Missstand meldet, oft einen hohen Preis zahlt und nur geringe Belohnung erhält. Viele leiden unter finanziellen und emotionalen Schäden, verlieren häufig ihren Job und werden von potenziellen Arbeitgebern geschwärzt, während sie den Stress des Anwaltsgebärs und den Kampf gegen korporative Giganten mit tiefen Taschen ertragen müssen. Die allparteiliche parlamentarische Gruppe für Investmentbetrug und fairere Finanzdienstleistungen erklärte, Andriesz' Tod „werfe zutiefst beunruhigende Fragen darüber auf, wie Whistleblower behandelt werden, wenn sie sich mit Bedenken bezüglich von Unregelmäßigkeiten und nachfolgenden Vergeltungsmaßnahmen an die FCA wenden".

Andriesz hatte mehreren US-amerikanischen und britischen Aufsichtsbehörden über mutmaßliche Unregelmäßigkeiten bei BGC Group berichtet. Lutnick führte sowohl BGC als auch Cantor Fitzgerald, bis er im vergangenen Jahr US-Handelsminister wurde, woraufhin er sein Eigentum an Cantor Fitzgerald in Treuhandvermögen zugunsten seiner Kinder übertrug und seinen Anteil an BGC verkaufte. Andriesz übergab zudem E-Mails, die Lutnicks Verbindungen zum verstorbenen, wegen sexueller Übergriffe verurteilten Jeffrey Epstein belegten, an den Ausschuss für Aufsicht des Repräsentantenhauses, der den Handelsminister daraufhin hinter verschlossenen Türen zur Rede stellte.

Behörden verhängten Strafen gegen BGC

Während andere Aufsichtsbehörden aufgrund von Informationen, die Andriesz bereitgestellt hatte, Strafen gegen BGC verhängten, sagte er bei einer jüngsten Veranstaltung, die FCA habe die meisten seiner Vorwürfe nicht untersucht und lediglich aufsichtsrechtliche Maßnahmen ergriffen, die „im Grunde ein sanfter Verweis" gewesen seien. Die parlamentarische Gruppe erklärte in einer Mitteilung, die britische Aufsichtsbehörde „erkannte an, dass der Rat, den ein FCA-Beamter Simon gab – nämlich dass er den Schutz als Whistleblower verloren habe, weil seine Identität bekannt geworden sei – falsch war". Die FCA entschuldigte sich und sagte zu, dass ihrem Whistleblower-Team weitere Richtlinien und Schulungen bereitgestellt würden.

Die von Andriesz bereitgestellten Informationen halfen mehreren US-amerikanischen und britischen Behörden, Maßnahmen gegen BGC zu ergreifen. Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ordnete 2019 an, dass BGC 1,3 Millionen Dollar zu zahlen und verschiedenen Auflagen zu entsprechen hat, um Klagen wegen „zahlreicher Verstöße gegen Aufsichts-, Berichts- und Dokumentationspflichten" beizulegen. Im Jahr 2020 verhängte die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 1,4 Millionen Dollar gegen BGC im Rahmen einer Einigung über mutmaßliche „falsche und irreführende Offenlegungen". In Großbritannien forderte das Finanzamt HM Revenue & Customs (HMRC) BGC 2024 durch entsprechende Bescheide auf, 96 Millionen Pfund Steuern auf Zahlungen an Mitglieder der Limited-Liability Partnership zu entrichten.

Andriesz erhielt 420.000 Dollar im Rahmen des CFTC-Whistleblower-Programms, das Personen belohnt, die freiwillig Informationen bereitstellen, die zu Durchsetzungsmaßnahmen führen. Er erklärte jedoch bei der jüngsten Veranstaltung für die Transparency Taskforce, dass diese Auszahlung mehr als durch Rechtskosten absorbiert wurde, und nannte mehr als 200.000 Pfund an medizinischen Kosten, die infolge des Stresses durch den Whistleblowing-Prozess entstanden sind. BGC erklärte, es bedauere den traurigen Umstand sehr und spreche dem Herrn Andriesz seine Kondolenz in dieser schwierigen Zeit aus. Das US-Handelsministerium reagierte nicht auf eine Anfrage zur Stellungnahme.